FINRA உரிமம் தேவைகள்

நிதி தொழிற்துறை ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (FINRA) பத்திரங்களைத் துறையிட்டு கொள்கிறது மற்றும் முதலீட்டாளர்களைப் பயன்படுத்தி பிரயோஜனங்களைத் தடுக்க முயற்சிக்கிறது. அரசு நிறுவனம் ஏராளமான பத்திர விற்பனையாளர்களை ஆட்சி செய்யும் விதிகளை எழுதுகிறது மற்றும் செயல்படுத்துகிறது. பல பங்குச் சந்தைகள் மற்றும் பரிமாற்றங்களை நிறுவனம் ஒழுங்குபடுத்துகிறது.

டெஸ்ட்

ஒரு FINRA உரிமம் பெற, ஒரு நபர் ஒரு சோதனைக்கு குறைந்தது 70 சதவிகிதத்தை அடித்திருக்க வேண்டும். நிதித் தொழிற்துறை தொடர்பான பல்வேறு பாடங்களுக்கு FINRA பல்வேறு சோதனைகளை வழங்குகிறது. உதாரணமாக, ஒரு பங்குதாரர் ஆக மற்றும் பத்திரங்களை விற்க, நீங்கள் தொடர் 7 ஐ கடக்க வேண்டும். FINRA ஒரு பொது மேற்பார்வையாளரின் மேலே ஒரு படிநிலைப் பத்திரங்களை விற்பனை செய்வதை கண்காணிப்பதற்காக விரும்பும் ஆட்களுக்கு பரிசோதனைகள் உள்ளன.

$config[code] not found

ஒரு FINRA சோதனை எடுக்க, நிறுவனத்திற்கு சொந்தமான ஒரு நிறுவனம் உங்களுக்கு நிதியுதவி வழங்க வேண்டும். 1.5 மணி நேரம் முதல் ஐந்து மணிநேரங்கள் வரை இந்த ஆய்வுகள் முடிவடையும்.

முன்நிபந்தனைகள்

சில சோதனைகள் முன் தேவைக்கேற்ப தேவை. எடுத்துக்காட்டுக்கு, தொடர்ச்சியான பத்திரங்களை விற்பனை செய்வதற்கான தொடர் 66 நபர்கள் முதலீடுகளில் மக்களுக்கு ஆலோசனை செய்வதற்கும், அதிகாரப்பூர்வமாக ஒரு உரிமையாளராக பதிவு செய்யப்படுவதற்கு முன்னர் தொடர் 7 ஐயும் கடக்க வேண்டும் என்று FINRA தேவைப்படுகிறது. பெரும்பாலான சோதனைகள் நீங்கள் ஒரு FINRA உறுப்பினர் நிறுவனத்துடன் தொடர்புடையதாக இருக்க வேண்டும்.

நாள் வீடியோ

சாகுபடி மூலம் உங்களிடம் உங்களிடம் சாக்லேட் மூலம் உங்களிடம் வந்துள்ளீர்கள்

பின்னணி சோதனை

FINRA உரிமதாரர் வேட்பாளர்கள் ஒரு பரந்த பின்னணி காசோலைக்கு உட்படுத்த வேண்டும், அதில் குற்றவியல் பதிவுகள் மற்றும் ஓட்டுநர் வரலாறு ஆகியவை அடங்கும். காசோலை ஒரு வேட்பாளர் கல்லூரி டிகிரி மற்றும் பணி வரலாறு சரிபார்க்கிறது, அதே போல் அவரது சமூக பாதுகாப்பு எண் செல்லுபடியாகும் உறுதிப்படுத்துகிறது. வேட்பாளர்கள் கைரேகை பெற வேண்டும். நிதி நிறுவனங்கள் அதன் ஆலோசகர்கள் வாடிக்கையாளர்களை ஏமாற்றவோ அல்லது ஏமாற்றவோ கூடாது என்பதை உறுதிப்படுத்த வேண்டும். FINRA ப்ரோக்ராஃபரர்களின் 'பின்னணி தகவல் ஆன்லைனில் வெளியிடுகிறது, எனவே வருங்கால வாடிக்கையாளர்கள் தங்கள் பணத்தை கையாளத் தேர்ந்தெடுக்கும் நபரை ஆராயலாம்.

ஃபெடரல் செக்யூரிட்டிஸ் மற்றும் எக்ஸ்சேஞ்ச் கமிஷன் (எஸ்.சி.) போன்ற ஒரு நிறுவனத்திற்கு ஒரு வேட்பாளர் பொய்யாக இருந்தால், கடந்த 10 ஆண்டுகளில் ஒரு குற்றத்தைச் செய்துள்ளார் அல்லது SEC காரணமாக தடை செய்யப்பட்டுள்ளார்.