பங்குகள் மற்றும் பத்திரங்களை விற்க, நீங்கள் நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தின் தொடர் 7 உரிமம் பெற வேண்டும் மற்றும் ஒரு குற்றவியல் பின்னணி காசோலை அனுப்ப வேண்டும். குறைந்தபட்சம் 10 ஆண்டுகளுக்கு ஒரு தொடர் 7 உரிமத்திற்காக நீங்கள் கற்பனை செய்யமுடியாது. நீங்கள் தவறான குற்றச்சாட்டுக்கு விதிக்கப்பட்டிருந்தால், வழக்கு தள்ளுபடி செய்யப்பட்டது என்றால், அது உங்கள் பதிவிலிருந்து நீக்கப்பட்டிருக்காது. இதன் விளைவாக, ஒரு தொடர் 7 உரிமத்தை வாங்குவதில் இருந்து FINRA உங்களை இன்னும் தகுதியற்றதாக இருக்கலாம்.
$config[code] not foundFINRA மொழி
2007 ஆம் ஆண்டு ஜூலை 30 ஆம் திகதி "தகுதிநீக்கம்" என்ற வரையறையை உள்ளடக்குவதற்கு அதன் சட்டங்கள் திருத்தப்பட்டன. அந்த திருத்தத்தில், நிகழ்வுகள் தகுதியற்றவையாக இருக்கலாம் எனக் கூறுகிறது, "சில தவறான குற்றச்சாட்டுகளும்,. " இந்த மொழி நம்பிக்கையுடன் பேசுகையில், திருட்டு அல்லது நேர்மையற்ற ஈடுபாடு கொண்ட தவறான குற்றச்சாட்டுகள் ஒரு தொடர் 7 உரிமத்திற்கு தகுதியற்றதாக விளைவிக்கலாம்.
படிவம் U-4 இல் வெளிப்படுத்துதல்
FINRA படிவம் U-4, செக்யூரிட்டீஸ் பதிவு அல்லது பரிமாற்றத்திற்கான சீரான விண்ணப்பம், ஒரு தரகர்-வியாபாரிடன் நீங்கள் பதிவு செய்ய வேண்டிய படிவம். தொடர் 7 பரீட்சை எடுக்க ஒரு தரகர்-வியாபாரிடன் நீங்கள் உறவு வைத்திருக்க வேண்டும். முதலீடு சம்பந்தப்பட்ட வியாபார அல்லது மோசடி, பொய்யான அறிக்கைகள் அல்லது விலக்குகள், தவறான சொத்துகள், லஞ்சம், பொய்யை, மோசடி, கள்ள வண்டி, பணம் சம்பாதித்தல், அல்லது இந்த குற்றங்கள் எந்த ஒரு சதி செய்ய ஒரு சதி. " குற்றச்சாட்டுகளை நிராகரித்திருந்தாலும், இந்த சூழ்நிலைகளில் ஏதேனும் குற்றச்சாட்டுகள் இருந்தால், "ஆம்" என்ற உண்மையை நீங்கள் நேர்மையாக பதில் சொல்ல வேண்டும்.
நாள் வீடியோ
சாகுபடி மூலம் உங்களிடம் உங்களிடம் சாக்லேட் மூலம் உங்களிடம் வந்துள்ளீர்கள்வெளிப்படுத்தத் தவறியது
உங்களுக்கு எதிராக தாக்கல் செய்யப்பட்ட குற்றச்சாட்டுகளைத் தெரிவிக்க தவறியது FINRA இன் தரநிலைகளால் ஒரு தகுதியற்ற செயலாகும். உங்கள் பின்னணி காசோலையின் போது FINRA குற்றச்சாட்டுகளை கண்டறிய முடியாது என்ற நம்பிக்கையை விட மோசமான மோசடி குற்றச்சாட்டுகளை முழுமையாக வெளிப்படுத்த மற்றும் சூழ்நிலைகளை விளக்குவது நல்லது. குற்றச்சாட்டுகளின் தேதி முதல் 10 ஆண்டுகளுக்கு ஒரு நியமனம் தகுதியுடைய தகுதிநீக்கம் ஆகும். எவ்வாறாயினும், ஒரு தவறான குற்றச்சாட்டுக்கு நீங்கள் குற்றஞ்சாட்டப்பட்டிருந்தால், கடந்த 10 ஆண்டுகளுக்குள் உங்களது பதிலைத் தடுக்காதீர்கள் என U-4 கேட்கிறது.
விளக்கம்
நீங்கள் 14B ஐ விடையளிக்க "ஆம்" என்று பதில் அளித்தால், குற்றச்சாட்டுகளின் முழு விளக்கத்தையும், அதன் பின்னர் தள்ளுபடி செய்யப்படும் வாய்ப்பையும் வழங்க உங்களுக்கு வாய்ப்பு உள்ளது. நீங்கள் தகுதியற்றவராக இருக்க வேண்டுமா இல்லையா என்பதை FINRA மதிப்பீடு செய்வதற்கு ஒரு விரிவான விளக்கம் உதவுகிறது.
